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委托人與競買人惡意串通是否必然導致拍賣無效

      2003年4月,丙將其所有的一處平房同時分租給甲、乙二人,同年9月1日丙張貼了競賣公告欲將此房出售。9月2日,丙主持甲、乙二人參與競買,當甲出價至10萬元時,乙退出競買。之后,丙宣布此次競賣無效,由二人繼續承租該房。甲雖不快,但礙于情面未有造次,三方相安無事。2004年1月,甲接到法院傳票,原因是乙訴其騰遷該出租房屋。甲經查后方知,乙、丙已于2003年8月30日(第一次競買前)暗中簽訂了房屋買賣合同,并妥辦了產權過戶手續。甲遂反訴乙、丙二人侵犯其優先購買權。法院認為乙丙之間的房屋買賣協議因侵犯了甲的優先購買權,應認定無效,判令恢復原狀。
     2004年5月,丙又張貼公告并將其房屋委托某拍賣行拍賣,保留價為10萬元。甲、乙二人均參與競買,最終乙以90萬元的最高應價拍賣成交。委托人丙與買受人乙各向拍賣行交付了4.5萬元的傭金。同時乙還向拍賣行交付了10萬元的定金。當拍賣會曲終人散之后形單影只的甲徘徊在現場久久不愿離去,90萬元的天價成交使甲百思不得其解。正當其悵然若失地準備離去之際,在乙曾坐過的椅子上,一只塑料文件夾映入甲的眼簾。甲打開一看其中有一紙“協議”刺激得甲又興奮起來。協議中白紙黑字地寫到,“丙將其房屋以16萬元的價格賣與乙待乙向丙按拍賣成交的最高應價交付房款后丙負責向乙返還最高應價與16萬元實際購房款之間的差額。該協議經雙方簽字后即具有法律效力!敝链,令甲滿腹狐疑的謎團終于解開。
      此案引發下列法律思考
    “返款協議”的效力
       我國合同法第五十二條明確規定:惡意串通損害國家、集體或者第三人利益的合同無效;以合法形式掩蓋非法目的的合同無效。本案,乙、丙二人為了使另一競買人甲的競買目的的不能實現,雙方惡意串通、規避法律、暗箱操作,達成了“君子規定”,變“競買”為“定買”,顯系以合法形式掩蓋非法目的。故該協議當然無效。而無效合同由于是違反了國家法律強制性的規定,應視為自始、當然、確定、絕對無效。對于合同效力法院可依職權主動審查并確認。第三人也可主張該合同無效。此乃國家公權力對私法自治的正常干預,屬合法性審查。
拍賣是否有效
       筆者認為,委托人與競買人惡意串通不必然導致拍賣無效。理由為:
       其一,我國拍賣法第六十五條明確規定,競買人之間,競買人與拍賣人之間惡意串通,拍賣無效。此立法例采用的是列舉式的方法,并未明示“委托人與競買人之間惡意串通無效,”(而立法者當初不可能不考慮到這一點)。所以對此條不應做擴大解釋。換言之,狹義理解本案中的委托人并不是拍賣合同的當事人,不可能成為承擔拍賣行為無效的適格主體。所以委托人與競買人惡意串通不必然導致拍賣行為無效。
       其二,本案委托人丙與競買人乙惡意串通,是否屬于委托人丙參與競買,應在仔細分析后再下結論。其一,本案委托人丙與競買人乙惡意串通簽訂“返款協議”,丙的主觀目的只是為了不正當地阻卻另一競買人甲的競買目的實現(至于丙出于何種動機使然,應另當別論)。丙、乙通過協議表現出了干預競買公平進行的惡意。由于甲的介入,使真正的最高應價人甲沒有成為買受人(甲曾競價至89萬),而有瑕疵的最高應價人乙卻成為實際的買受人(乙實際出價應為16萬)。由此可見,丙的暗中相助并不是想使自己成為競買人,也談不上委托他人競買。真正表達出競買愿望的還是甲與乙二人。至此,既然能認定丙并非自己或委托他人競買,拍賣法第三十條對丙就不會有約束,但是并不能就此免除丙的責任,丙的法律責任則應在另一個法律關系中解決。所以不能由拍賣法禁止委托人參與競買,丙參與了競買,導致拍賣無效的結論。
       其三,即使認定丙是自己或委托他人參與競買,也不能認定拍賣無效。因為在本案中,拍賣行對乙、丙惡意串通并不明知,或者說他人亦不能舉證證明其明知,拍賣行為本身并未違反法律的規定,拍賣完全是依照法定程序進行(委托人丙與競買人乙惡意串通應另案處理)。認定拍賣無效的前提是認定拍賣程序違法,即拍賣法第六十五條規定所指的競買人之間、競買人與拍賣人之間惡意串通。如無違反法定程序的情形,拍賣即有效。而法律不能苛求拍賣行對競買人,委托人的真實交易目的,行為的合理性,實際的承受能力,能否履約或爽約等問題進行充分的、實質性的審查(客觀上拍賣人也無此項能力)?梢哉f,拍賣人(行)對委托人、競買人的審查,只能是一種形式要件的審查,即依程序審查。符合形式要件,拍賣程序合法,任何人不得主張拍賣無效。至于在拍賣成交后可能出現的諸如:委托人拒絕移交標的物、拒支傭金;買受人拒絕支付對價,拒絕受領標的物、拒付傭金;甚至再拍賣后,原買受人拒絕補足差額等違約行為,應如何擔責的問題,拍賣法已有如何處置的明確的規定。而競買人違反誠信原則,拍賣結果顯失公平等,完全可以由另一法律渠道解決。
     既然確定了乙、丙之間“協議”無效,又確定了拍賣有效的大前提,那么甲可要求乙、丙承擔侵權的連帶責任,以尋求救濟。民法通則第一百零六條規定,公民、法人由于過錯侵害他人財產,二人以上共同侵權,造成他人損害的,應當承擔連帶責任。合同法第五十九條規定,當事人惡意串通,損害國家集體或者第三人利益的,因此取得的財產收歸國家所有或者返還集體、第三人。按一般侵權的四要件說,本案有損害事實存在,行為有違法性,違法行為是損害事實之間有因果關系,行為人有過錯。所以,乙、丙應向甲承擔民事賠償責任。至于賠償的款額,民法通則第一百一十七條3款規定,受害人因侵權遭受重大損失的,侵害人應當賠償損失。通常賠償的數額應該相當于受害人的實際損失。本案拍賣成交后,可能將有兩種情況出現,一是乙向丙實際支付了90萬元,且丙與乙妥辦了產權過戶手續。此時,甲可要求乙、丙連帶賠償其實際損失,但要負舉證責任。如果乙向丙交付90萬后,乙、丙因“返還協議”的履行發生訴爭,法院應依合同法第五十九條處理。二是拍賣成交后,買受人乙未按約定支付價款的,乙應當承擔違約責任,或者由拍賣人征得委托人同意,將拍賣標的再行拍賣。但再行拍賣時要注意,一是乙不能再參與競買;二是如果再行拍賣的價款低于原拍賣價款的,原買受人乙應當補足差額;三是甲參與再行拍賣,不得再向乙、丙主張損失賠償
                                                             人民法院報

 


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